錫市監(jiān)規(guī)〔2024〕2號

 

各市（縣）、區(qū)市場監(jiān)督管理局，市局機(jī)關(guān)各處室、直屬事業(yè)單位：

　　《無錫市市場監(jiān)管領(lǐng)域推行不予處罰、減輕從輕處罰的指導(dǎo)意見》經(jīng)市局黨組會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

　　無錫市市場監(jiān)督管理局

　　 2024年12月25日

 

　　無錫市市場監(jiān)管領(lǐng)域推行不予處罰、減輕

　　從輕處罰的指導(dǎo)意見

　　第一章 總 則

　　第一條 為了優(yōu)化營商環(huán)境，規(guī)范本市范圍內(nèi)市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的管理，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級文件精神，制定本指導(dǎo)意見。

　　第二條 本市范圍內(nèi)市場監(jiān)管部門實(shí)施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，適用本指導(dǎo)意見。

　　第三條 本指導(dǎo)意見中下列用語的含義如下：

　　不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

　　從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分（含本數(shù)）。

　　第四條 市場監(jiān)管部門實(shí)施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法。

　　第五條 市場監(jiān)管部門對于實(shí)施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰和教育相結(jié)合原則，充分運(yùn)用約談、引導(dǎo)、建議、提醒、回訪等行政指導(dǎo)手段，促進(jìn)當(dāng)事人自覺守法，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

　　第六條 當(dāng)事人既有減輕或從輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時(shí)具有多項(xiàng)減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，對各項(xiàng)情形綜合考慮后作出裁量決定。

　　第七條 無錫市市場監(jiān)管局結(jié)合實(shí)際，匯總本市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、減輕從輕行政處罰典型情形，形成《不予行政處罰事項(xiàng)清單》和《減輕行政處罰事項(xiàng)清單》（以下統(tǒng)稱“輕免罰清單”），指導(dǎo)各級市場監(jiān)管部門具體實(shí)施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰。

　　第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章有不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的規(guī)定的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定作出不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的決定。

　　第九條 無錫市市場監(jiān)管局應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢情況及本市執(zhí)法實(shí)踐對輕免罰清單適時(shí)予以調(diào)整。

　　第二章 適用情形

　　第十條 符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；

　　（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　第十一條 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

　　第十二條 符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

　　（四）主動(dòng)供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

　　（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十三條 符合下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

　　（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

　　（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

　　（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

　　（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

　　（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

　　第三章 裁量因素

　　第十四條 違法行為輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

　　（一）主觀過錯(cuò)較小；

　　（二）初次違法；

　　（三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；

　　（四）沒有違法所得，或者違法所得金額較小；

　　（五）案涉貨值金額較小，或者案涉商品、服務(wù)數(shù)量較少；

　　（六）案涉商品、服務(wù)合格，或者符合標(biāo)準(zhǔn)；

　　（七）在市場監(jiān)管部門立案前已對案涉商品、服務(wù)采取有效補(bǔ)救措施；

　　（八）及時(shí)中止違法行為，如在違法過程中，主動(dòng)放棄違法行為或者主動(dòng)有效地防止危害后果發(fā)生的；

　　（九）其他可用于認(rèn)定違法行為輕微的因素。

　　第十五條 符合下列情形之一的，屬于無主觀過錯(cuò)：

　　（一）因不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，發(fā)生違法行為的；

　　（二）因正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)作出違法行為，且未采取不當(dāng)措施超過必要限度的；

　　（三）基于有權(quán)行政機(jī)關(guān)具體承諾而實(shí)施相關(guān)行為，事后因承諾未實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致行為被認(rèn)定為違法，且對能夠停止的行為已及時(shí)中止的；

　　（四）《中華人民共和國行政許可法》第八條第二款所規(guī)定的行政許可被變更或者撤回前，當(dāng)事人在許可有效期內(nèi)實(shí)施許可所準(zhǔn)予的行為的；

　　（五）當(dāng)事人通過合法途徑、以公允價(jià)格取得案涉商品，并已履行相關(guān)查驗(yàn)義務(wù)的。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　當(dāng)事人主張無主觀過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對證據(jù)進(jìn)行核實(shí)，并對當(dāng)事人是否屬于無主觀過錯(cuò)予以認(rèn)定。

　　第十六條 符合下列情形之一的，可以認(rèn)定為主觀過錯(cuò)較小：

　　（一）當(dāng)事人受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

　　（二）當(dāng)事人主動(dòng)向市場監(jiān)管部門報(bào)告違法行為的。

　　第十七條 存在下列情形之一的，不屬于主觀過錯(cuò)較小：

　　（一）當(dāng)事人明知違法且主動(dòng)實(shí)施違法行為的；

　　（二）當(dāng)事人曾因同種違法行為被有關(guān)單位查處的；

　　（三）當(dāng)事人具有相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｉT知識或者長期從業(yè)經(jīng)歷的；

　　（四）有關(guān)單位已對當(dāng)事人作出違法行為提示、警示的。

　　第十八條 初次違法是指當(dāng)事人兩年內(nèi)第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的為五年。

　　經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在前款規(guī)定期限內(nèi)有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。

　　前款規(guī)定的期限，是指當(dāng)事人前一次違法行為處理決定作出之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔；同一性質(zhì)違法行為，是指市場監(jiān)管部門適用相同的法律條款作出處理的違法行為。

　　當(dāng)事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，屬于同一性質(zhì)違法行為。

　　第十九條 符合下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：

　　（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動(dòng)改正；

　　（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責(zé)令改正之前，主動(dòng)改正；

　　（三）在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后，按要求改正。

　　前款所列三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱。市場監(jiān)管部門作出處理決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮改正的及時(shí)性、主動(dòng)性。

　　第二十條 危害后果輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

　　（一）對經(jīng)濟(jì)社會秩序影響程度輕微；

　　（二）對消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小；

　　（三）危害范圍較小；

　　（四）危害后果已消除或已顯著減輕且剩余后果輕微；

　　（五）當(dāng)事人主動(dòng)與違法行為損害對象達(dá)成和解；

　　（六）其他可以認(rèn)定危害后果輕微的因素。

　　第四章 實(shí)施程序

　　第二十一條 市場監(jiān)管部門在立案核查階段發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人確有違法行為，但符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條的規(guī)定及《不予行政處罰事項(xiàng)清單》適用情形的，可以不予立案，并需填寫不予立案審批表；

　　在立案后發(fā)現(xiàn)的，依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第六十條之規(guī)定，依法做出不予行政處罰決定，并依據(jù)該規(guī)定第六十一條之規(guī)定，對當(dāng)事人進(jìn)行教育，做好教育記錄。

　　第二十二條 市場監(jiān)管部門在立案調(diào)查后查明當(dāng)事人的違法行為，符合《減輕行政處罰事項(xiàng)清單》適用情形的，依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，可以做出減輕行政處罰決定。

　　第二十三條 實(shí)施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書、不予行政處罰決定書、行政處罰決定書等文書中闡明裁量的事實(shí)和理由，并說明裁量依據(jù)適用情況。

　　第五章 附則

　　第二十四條 無錫市市場監(jiān)管局應(yīng)加強(qiáng)對本系統(tǒng)行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，通過行政處罰案卷評查、執(zhí)法辦案質(zhì)量評估等方式，對實(shí)施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰情況進(jìn)行監(jiān)督，規(guī)范不予行政處罰、減輕從輕行政處罰實(shí)施工作。

　　第二十五條 本意見中，“內(nèi)”包括本數(shù)；“以下”“不滿”不包括本數(shù)。

　　第二十六條 本意見自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日，《無錫市市場監(jiān)管推行免罰輕罰清單的指導(dǎo)意見》（錫市監(jiān)〔2021〕79號）同時(shí)廢止。

　　附件：無錫市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予處罰、減輕處罰事項(xiàng)清單

來源：無錫市市場監(jiān)督管理局